广发成都高投产业园封闭式基础设施证券
投资基金基金份额发售公告
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
财务顾问：广发证券股份有限公司
二零二四年十一月
重要提示
经 2024 年 11 月 6 日中国证监会证监许可〔2024〕1559 号文准予募集注册。本
基金场内简称为广发成都高投产业园 REIT，基金代码为 180106。
为自基金合同生效之日起 32 年。本基金存续期届满前，经基金份额持有人大会
决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并进入清算期进行资产
处置，无需召开基金份额持有人大会。
本基金在存续期内封闭运作，不办理申购、赎回及转换转出业务。基金合同
生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）规定的上市
条件的情况下，本基金可以根据相关法律法规规定申请在深交所上市，也可在允
许的情况下通过深交所基金通平台进行份额转让。基金上市交易后，除按照基金
合同约定进行限售安排的基金份额外，场内份额可以上市交易；投资者使用场外
基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所场内交易或在允许的情况下
通过深交所基金通平台进行份额转让，具体可参照深交所、中国证券登记结算有
限责任公司规则办理。
有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司，登记结算机构为中国证券登记
结算有限责任公司。
售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。初始战略配售基金份额数量为
下的关联方拟认购数量为 1.36 亿份，占发售份额总数的比例为 34%；其他战略
投资者拟认购数量为 1.504 亿份，占发售份额总数的比例为 37.60%。网下发售
的初始基金份额数量为 0.7952 亿份，占发售份额总数的比例为 19.88%。公众投
资者认购的初始基金份额数量为 0.3408 亿份，占发售份额总数的比例为 8.52%。
最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量由回拨机制确定（如
有）。
况，审慎合理确定本基金的份额认购价格为3.125元/份。该价格不高于剔除不符
合条件的报价后所有网下投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。
内全额缴款（含认购费）。其中，若网下投资者在募集期内有效认购申请份额总
额超过网下投资者的募集上限，实行全程比例配售；若公众投资者在募集期内有
效认购申请份额总额超过公众投资者的募集上限，实行末日比例配售。基金管理
人可根据法律法规、基金合同的规定及募集情况提前结束公众部分的发售，届时
将另行公告。基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。
所有战略投资者需根据战略投资者配售协议的规定，按照网下询价确定的认
购价格认购其承诺的基金份额，在募集期内全额缴纳认购款。具体详见本公告“四、
战略配售”。
网下投资者应当通过深交所网下发行电子平台提交认购申请并同时向基金
管理人完成网下认购缴款，方可认定为有效认购。网下投资者的配售对象认购时，
应当按照确定的认购价格填报一个认购数量，其填报的认购数量为其在询价阶段
提交的有效报价所对应的有效拟认购份额数量。具体详见本公告“五、网下认购”。
公众投资者可以通过场内或场外方式认购基金份额，参与本基金场内认购的，
应当持有深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户；参与本基金
场外认购的，应当持有中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户。
本基金场内认购以份额申请，场外认购以金额申请。投资者可以多次认购本基金
份额，场内认购每次认购份额为1,000份或者其整数倍，认购申请一经提交，投
资者不得撤销；场外认购每次认购金额不得低于1,000.00元（含认购费）。销售
机构具体认购数额限制、规则等以其各自规定为准。具体详见本公告“六、公众
认购”。
凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再参
与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，则其
仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。
规融资或帮助他人违规进行认购。
任何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资者提交的身份证件或身份证明文件
如已过有效期，请及时办理相关更新手续，以免影响认购。投资者在认购时还应
遵守销售机构有关反洗钱的相关要求，配合提供必要的客户身份信息与资料。
仅代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构
的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥
善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购申报后未按
时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基金管理人、
财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无效并予
以剔除，并将有关情况报告深交所。深交所将公开通报相关情况，并建议证券业
协会对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自律管理措施。
期安排，自本次公开发售的基金份额在深交所上市之日起即可流通。
网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市
首日）内可交易的份额不超过其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个交易
日起，网下投资者及其管理的配售对象的全部获配份额可自由流通。网下投资者
及其管理的配售对象一旦报价即视为接受本基金询价公告所披露的上述安排，承
诺遵守上述期间的交易要求。监管机构有权对网下投资者及其管理的配售对象在
上述期间的交易情况进行监督管理。
战略投资者认购基金份额的限售期安排详见“四、战略配售”之“（一）参
与对象、承诺认购的基金份额数量及限售期安排”。
使用场外基金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金
份额转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的场内交易，也可
在允许的情况下通过深圳证券交易所基金通平台进行份额转让。
险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管理人和财务
顾问在此提请投资者特别关注本基金招募说明书中“重要提示”
“重要风险揭示”
和“风险揭示”章节，充分了解基金的各项风险因素。
金的详细情况，请详细阅读 2024 年 11 月 21 日刊登在基金管理人网站等规定网
站上的《广发成都高投产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《广发成
都高投产业园封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》等法律文件。
介及时公告，敬请投资者留意。
本基金主要投资于最终投资标的为产业园类型基础设施项目的基础设施资
产支持证券，并持有其全部份额，本基金通过资产支持证券、项目公司等特殊目
的载体取得基础设施项目完全所有权。
本基金为基础设施基金，主要投资标的为产业园类型基础设施项目的基础
设施资产支持证券，与主要投资于股票或债券等的公募基金具有不同的风险收
益特征，本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支持证券的全部份额，以获
取基础设施项目运营收益并承担基础设施项目资产价格波动，因此与股票型基
金和债券型基金有不同的风险收益特征，本基金预期风险和预期收益高于债券
型基金和货币型基金，低于股票型基金。本基金需承担投资基础设施项目因投资
环境、投资标的以及市场制度等差异带来的特有风险。
本基金以获取基础设施项目租金收入、车位收入等稳定现金流为主要目的，
收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%。投资者应充分了解基
础设施基金投资风险及本基金招募说明书所披露的风险因素，审慎作出投资决
定。
本基金采取封闭式运作并在符合相关条件后在深圳证券交易所上市，不开
放申购与赎回。使用场外基金账户认购的基金份额持有人如需卖出基金份额或
申报预受要约的，需通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至场内证券
经营机构，方可参与证券交易所市场的交易。
本基金为公开募集基础设施证券投资基金，发售方式与普通公开募集证券
投资基金有所区别，请投资者特别关注。本基金存续期内主要投资于以园区类基
础设施为最终投资标的的基础设施资产支持证券，并持有其全部份额；基金通过
资产支持证券等特殊目的载体取得基础设施项目公司全部股权，最终取得相关
基础设施项目完全所有权，以获取基础设施项目的运营收益同时承担基础设施
项目资产价格波动。
本基金投资运作相关风险包括但不限于集中投资风险、基金价格波动风险、
发售失败风险、中止发售风险、流动性风险、停牌或终止上市风险、税收等政策
调整风险、对外借款的风险、潜在利益冲突及利益输送风险。本基金基础设施项
目相关的风险主要包括租户行业集中度较高风险、重要租户退租风险、租约集中
到期风险、关联方租户风险、租金收缴率不达预期风险、未来租金减免风险、租
赁合同暂未完成备案风险、基础设施项目出租率选取期末时点口径的风险、基础
设施项目部分物业资产土地实际用途与其规划用途、证载用途不一致的风险、运
营管理机构胜任能力风险、运营管理机构内部控制风险、运营管理机构利益冲突
风险、基础设施项目维修及改造支出的风险、基础设施项目土地使用权续期风险、
基础设施项目处置价格及处置时间不确定性风险 、基础设施资产限制转让风险、
现金流预测风险及预测偏差可能导致的投资风险 、评估结果偏差风险 、基础设
施项目租金增长不及预期风险 、基础设施项目资本性支出超预期风险 、基金份
额净值无法反映基础设施项目的真实价值的风险、基础设施项目面临的竞争风
险 、基础设施项目的政策调整风险、意外事件及不可抗力造成的基础设施资产
灭失等风险、盈创动力大厦单栋楼部分资产入池的风险、原始权益人经营风险。
本基金交易安排相关条款主要包括专项计划未能成功设立及备案的风险、SPV 公
司或项目公司股权未能按计划取得的风险、反向吸收合并及 SPV 公司注销未能
按计划完成的风险、基金整体架构设计及条款设置的风险。本基金与专项计划相
关的风险主要包括流动性风险、专项计划等特殊目的载体提前终止的风险、专项
计划运作风险和账户管理风险、资产支持证券管理人丧失资产管理业务资格的
风险、资产支持证券管理人丧失资产管理业务资格的风险。本基金市场风险主要
包括政策风险、经济周期风险 、利率风险 、购买力风险、再投资风险、信用风
险。本基金管理风险主要包括决策风险、操作风险、技术风险。此外本基金风险
还包括职业道德风险和其他不可抗力风险等。本基金投资集中度高，收益率很大
程度依赖基础设施项目运营情况，基础设施项目可能因经济环境变化或运营不
善等因素影响，导致实际现金流大幅低于测算现金流，存在基金收益率不佳的风
险，基础设施项目运营过程中租金、收费等收入的波动也将影响基金收益分配水
平的稳定。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产、
履行基础设施项目运营管理职责，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最
低收益。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说
明书》《基金合同》《基金产品资料概要》，自主判断基金的投资价值，自主做
出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风
险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证，基金
的过往业绩并不预示其未来表现。
释义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
本基金 指广发成都高投产业园封闭式基础设施证券投资基金
基金管理人 指广发基金管理有限公司
基金托管人 指招商银行股份有限公司
财务顾问 指广发证券股份有限公司
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
深交所 指深圳证券交易所
登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司
证券业协会 指中国证券业协会
指发售广发成都高投产业园封闭式基础设施证券投资基金
本次发售
基金份额的行为
指符合国家法律、法规，按照基金战略配售要求进行战略
战略投资者
投资的投资人
指证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险
公司及保险资产管理公司、合格境外投资者、商业银行及
银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理
人以及其他符合中国证监会及深圳证券交易所投资者适当
网下投资者
性规定的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老
保险基金、年金基金等可根据有关规定参与基础设施基金
网下询价。网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受
中国证券业协会自律管理
指通过除战略配售及网下配售以外的其他公开发售途径认
购基金份额的个人投资者和机构投资者、合格境外投资者
公众投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资者
指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳
场内证券账户
证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）
指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任
场外基金账户/开放
公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管
式基金账户
理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
工作日 指深圳证券交易所的正常交易日
元 指人民币元
一、询价结果及定价情况
（一）询价情况
截至本次发售询价截止日 2024 年 11 月 26 日 15:00，基金管理人和财务顾
问通过深交所网下发行电子平台共收到 24 家网下投资者管理的 45 个配售对象
的询价报价信息。全部配售对象拟认购数量总和为 54,827.00 万份，为初始网下
发售份额数量的 6.89 倍。
配售对象的名单和具体报价情况请见本公告“附表：网下投资者报价信息统
计表”。
经基金管理人、财务顾问核查，所有参与询价的配售对象均按照《广发成都
高投产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》（以下简称《询价
公告》）的要求提交承诺函等关联关系核查资料，未有配售对象属于禁止配售范
围。因此，基金管理人及财务顾问未进行无效报价剔除。
本次发售无需剔除无效报价，参与询价的投资者为 24 家，配售对象为 45 个，
均符合《询价公告》规定的网下投资者的参与条件。报价区间为 3.130 元/份-
（二）发售价格的确定
经统计，本次发售无需剔除无效报价，所有网下投资者报价的中位数为
平均数，并结合公募证券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年
金基金、保险资金、合格境外投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理确定
本基金的份额认购价格为 3.125 元/份。该价格不高于剔除无效报价后所有符合
条件的投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。
（三）有效报价投资者的确定
根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份额
认购价格 3.125 元/份，符合基金管理人和财务顾问事先确定并公告的条件的对
象为本次发售的有效报价配售对象。本次询价中，所有网下投资者管理的配售对
象的申报价格均未低于本次基金的发售价格。
本次网下发售有效报价投资者数量为 24 家，管理的配售对象数量为 45 个，
有效认购数量总和为 54,827.00 万份，具体报价信息详见“附表：网下投资者报
价信息统计表”中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象必须按照
本次发售价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资金。
基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象
是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要求
进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、配合其他关联关
系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，基金
管理人及财务顾问将有权拒绝向其进行配售。
二、本次发售的基本情况
（一）发售基本情况
基金全称：广发成都高投产业园封闭式基础设施证券投资基金
基金简称：广发成都高投产业园 REIT
场内简称：广发成都高投产业园 REIT
基金代码：180106
基础设施项目完全所有权。本基金通过主动的投资管理和运营管理，力争为基金
份额持有人提供稳定的收益分配。
（二）发售规模和发售结构
本次发售的基金份额总额为 4 亿份，初始战略配售基金份额数量为 2.864 亿
份，占发售份额总数的比例为 71.60%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联
方拟认购数量为 1.36 亿份，占发售份额总数的比例为 34%；其他战略投资者拟
认购数量为 1.504 亿份，占发售份额总数的比例为 37.60%。网下发售的初始基
金份额数量为 0.7952 亿份，占发售份额总数的比例为 19.88%。公众投资者认购
的初始基金份额数量为 0.3408 亿份，占发售份额总数的比例为 8.52%。最终战
略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量由回拨机制确定（如有）。
（三）发售价格和募集资金
基金管理人根据所有网下投资者报价的中位数和加权平均数，并结合市场情
况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金发售价格为 3.125 元/份。
按发售价格 3.125 元/份和 4 亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功，
预计募集资金总额为 12.50 亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利
息）。
（四）回拨机制
本基金募集期届满，公众投资者认购份额不足的，基金管理人和财务顾问可
以将公众投资者部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最
低发售数量的，不得向公众投资者回拨。
网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数较
高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低于
本次公开发售数量扣除向战略投资者配售部分后的 70%。
最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），可回拨至网下
发售。
基金管理人、财务顾问应在募集期届满后的次一个交易日（或指定交易日）
日终前，将公众投资者发售与网下发售之间的回拨份额通知深交所并公告。未在
规定时间内通知深交所并公告的，基金管理人、财务顾问应根据基金份额发售公
告确定的公众投资者、网下投资者发售量进行份额配售。
如决定启用回拨机制，基金管理人和财务顾问将发布公告，披露本基金回拨
机制及回拨情况。
（五）限售期安排
本次发售的基金份额中，公众投资者认购的基金份额无流通限制及限售期安
排，自本次公开发售的基金份额在深交所上市之日起即可流通。投资者使用场内
证券账户认购的基金份额，可直接参与深交所场内交易；使用场外基金账户认购
的基金份额持有人卖出基金份额或申报预受要约的，可以通过办理跨系统转托管
业务将基金份额转托管在场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易，
也可在允许的情况下通过深圳证券交易所基金通平台进行份额转让。
网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市
首日）内可交易的份额不超过其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个交易
日起，网下投资者及其管理的配售对象的全部获配份额可自由流通。网下投资者
及其管理的配售对象一旦报价即视为接受本基金询价公告所披露的上述安排，承
诺遵守上述期间的交易要求。监管机构有权对网下投资者及其管理的配售对象在
上述期间的交易情况进行监督管理。
原始权益人或其同一控制下的关联方参与本基金份额战略配售的比例合计
不得低于本次基金份额总发售数量的20%，其中基金份额发售总量的20%持有期自
上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基
金份额持有期间不允许质押。原始权益人或其同一控制下的关联方拟卖出战略配
售取得的基础设施基金份额的，应当按照相关规定履行信息披露义务。
基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者
参与本基金份额战略配售的，持有本基金份额期限自上市之日起不少于12个月。
（六）拟上市地点
深圳证券交易所。
（七）本次发售的重要时间安排
日期 发售安排
T-4 日（T 日为发售首日，3 刊登《发售公告》、基金管理人关于战略投资者配售资格
个自然日前） 的专项核查报告、律师事务所关于战略投资者核查事项的
（2024 年 11 月 28 日） 法律意见书
基金份额募集期
T 日至 L 日（L 日为募集期
结束日）
（2024 年 12 月 2 日至
公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规定为准
L+1 日前（含） 决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发售、公众投资
（2024 年 12 月 5 日）（预 者发售的基金份额数量及配售比例，次日公告（如适
计） 用）。
会计师事务所验资、证监会募集结果备案后，刊登《基金
L+1 日后
合同生效公告》，并在符合相关法律法规和基金上市条件
日期 发售安排
后尽快办理上市事宜。
（八）认购费用
本基金在认购时收取基金认购费用。投资者如果有多笔基金份额的认购，适
用费率按单笔分别计算。公众投资者认购费率如下表：
认购金额 认购费率
场外认购费率 M M≥500 万元 每笔 1000 元
深圳证券交易所会员单位可参考场外认购费率设定投资
场内认购费率
者的场内认购费率
对于网下投资者和战略投资者，本基金不收取认购费。
本基金的认购费用应在投资者认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要
用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用，不足部分在
基金管理人的运营成本中列支，投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档
次分别计费。基金认购费用不列入基金财产。
认购金额/认购份额的计算公式为：
认购金额=认购份额×基金份额发行价格
认购费用=0
认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收
益或损失由基金资产承担。
例：某战略投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发售
价格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购在募集期间产生利息
认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00 元
即：某战略投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价格为 1.050 元，则
其需缴纳的认购金额为 5,250,000.00 元，该笔认购中在募集期间产生的利息 100
元将全部归入基金资产。
认购金额=认购份额×基金份额发行价格
认购费用=0
认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收
益或损失由基金资产承担。
例：某网下投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发售
价格为 1.050 元，该笔认购申请被全部确认，假定该笔认购中的有效认购在募集
期间产生利息 100 元，则其需缴纳的认购金额为：
认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00 元
即：某网下投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价格为 1.050 元，则
其需缴纳的认购金额为 5,250,000.00 元，该笔认购中的有效认购在募集期间产
生的利息 100 元将全部归入基金资产。
场外认购采用“金额认购，份额确认”的方式；场内认购采用“份额认购，
份额确认”的方式。投资者最终所得基金份额为整数份。
（1）场外认购基金份额的计算
本基金场外认购采用金额认购方法。投资者的认购金额包括认购费用和净认
购金额。
认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率）
认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格
认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进
行计算，认购份额的计算按截位法保留到整数位。
实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格
实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率，按照实际净认购金额确定对应
认购费率
实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用
实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金
额与认购金额的差额将退还投资者。
例：假定某投资者投资 10 万元场外认购本基金基金份额，所对应的认购费
率为 0.40%，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息
认购费用＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率）＝100,000×0.40%／（1
＋0.40%）＝398.41 元
认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格＝（100,000-398.41）
／1.050＝94,858 份（按截位法保留至整数位）
认购确认份额＝认购份额＝94,858 份
实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格＝94,858×1.050＝
实际认购费用＝实际净认购金额×认购费率＝99,600.90×0.40%＝398.40
元
实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用＝99,600.90＋398.40＝
退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝100,000-99,999.30=0.70 元
即：投资者投资 10 万元场外认购本基金基金份额，假定该笔认购申请被全部确
认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100 元直接划入基金资产，在基金合同
生效时，投资者账户登记本基金基金份额 94,858 份，退还投资者 0.70 元。
认购费用＝固定费用
认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格
认购确认份额=认购份额；发生比例配售时认购确认份额须根据配售比例进
行计算，认购份额的计算按截位法保留到整数位。
实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格
实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用
实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金
额与认购金额的差额将退还投资者。
例：假定某投资者投资 1,000 万元场外认购本基金基金份额，所对应的认购
费为 1,000 元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息
认购费用＝固定费用＝1,000 元
认购份额＝（认购金额-认购费用）／基金份额发行价格＝（10,000,000-
认购确认份额=认购份额＝9,522,857 份
实际净认购金额＝认购确认份额×基金份额发行价格＝9,522,857×1.050
＝9,998,999.85 元
实际认购费用＝1,000 元
实际确认金额＝实际净认购金额+实际认购费用＝9,998,999.85+1,000＝
退还投资者差额＝认购金额-实际确认金额＝10,000,000-9,999,999.85＝
即：投资者投资 1,000 万元场外认购本基金基金份额，假定该笔认购申请被
全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100.00 元直接划入基金资产，
在基金合同生效时，投资者账户登记本基金基金份额 9,522,857 份，退还投资者
（2）场内认购基金份额的计算
本基金场内认购采用份额认购方法。
认购金额＝基金份额发行价格×认购份额×（1＋认购费率），发生比例配
售时认购确认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。
认购费用＝基金份额发行价格×认购份额×认购费率，认购费率根据发行价
格与认购份额乘积计算出的金额来确定。
认购金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生
的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资者在认购期内场内认购本基金份额 100,000 份，认购费率为 0.40%，
假设该笔认购申请被全部确认，认购款项在认购期间产生的利息为 100.00 元，
基金份额发行价格 1.050 元，则其可得到的基金份额数计算如下：
认购金额＝1.050×100,000×（1+0.40%）=105,420.00 元
认购费用＝1.050×100,000×0.40%=420.00 元
即 ： 投 资 者 场 内 认 购 本 基 金 基 金 份 额 100,000 份 ， 需 缴 纳 认 购 金 额
元直接划入基金资产，投资者账户登记有本基金基金份额 100,000 份。
认购金额=基金份额发行价格×认购份额+固定费用，发生比例配售时认购确
认份额须根据配售比例进行计算，认购份额的计算保留到整数位。
固定费用＝认购费用
例：假定基金份额发行价格 1.050 元/份，某投资者场内认购 10,000,000 份
本基金基金份额，所对应的认购费为 1,000 元，该笔认购申请被全部确认，且该
笔认购资金在募集期间产生利息 100.00 元。则认购金额为：
认购金额=1.050×10,000,000+1,000=10,501,000.00 元
即：投资者场内认购本基金基金份额 10,000,000 份，需缴纳认购金额
认购金额和认购费用以最终确认的认购份额为准进行计算，可能存在投资者
实际认购费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，最终确认份额以注册登
记结果为准。
注意：上述举例中的“基金份额发行价格”“认购产生的利息”，仅供举例
之用，不代表本基金实际情况。
（九）以发售价格计算的基础设施项目价值及预期收益测算
本基金基金份额认购价格为 3.125 元/份，发售规模为 4 亿份，据此计算的
基础设施项目价值为 12.50 亿元。根据本基金招募说明书中披露的可供分配金额
测算，本基金 2024 年预测净现金流年化分派率为 5.77%，2025 年预测净现金流
分派率为 5.52%。此处基础设施项目价值指按认购价格 3.125 元/份和 4 亿份的
发售份额数量计算的预计募集资金总额。
可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种
假设具有不确定性。本公告所述预测净现金流分派率并非基金管理人向投资者
保证本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主
判断基金投资价值，自行承担风险，避免因参与基础设施基金投资遭受难以承受
的损失。
三、投资者开户
（一）本基金场内认购的开户程序
投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户或深圳证券交易所证
券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。已开立深圳证券账户的投资
者可直接认购本基金，尚未开立深圳证券账户的投资者可通过中国证券登记结
算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设深圳证券账户的具体程序
和办法，请遵循各开户网点具体规定。
（二）本基金场外认购的开户程序
相关业务办理指南。具体业务办理规则以基金管理人直销中心的规定为准，投
资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者
自己承担。
网上直销以及各非直销销售机构的规定为准。
四、战略配售
（一）参与对象、承诺认购的基金份额数量及限售期安排
战略投资者，指符合国家法律、法规，按照基金战略配售要求进行战略投资
的投资人，包括基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方，以及其他符
合中国证监会及深圳证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者。战略投资
者需根据事先签订的配售协议进行认购。
参与本次战略配售的投资者不得参与本次网下询价，但依法设立且未参与本
次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
本基金初始战略配售份额数量为2.864亿份，占基金发售份额总数的比例为
发售份额总数的比例为34%；其他战略投资者拟认购数量为1.504亿份，占发售份
额总数的比例为37.60%。截至本公告发布日，本基金战略投资者的名单和认购数
量如下表所示。战略投资者的最终名单和认购数量以《基金合同生效公告》为准。
认购数量 占基金发售总
序号 战略投资者名称 战略投资者类型 限售期安排
（份） 数量比例（%）
占基金发售总数量
上市之日起不少于
原始权益人 60 个月，超过 20%
部分持有期自上市
之日起不少于 36 个
月
华金证券股份有限公司（代表“华金证
单一资产管理计划”）
华夏基金管理有限公司（代表“华夏基 机构投资者
金国民养老 3 号单一资产管理计划”）
嘉实基金管理有限公司（代表“嘉实基
金宝睿 5 号单一资产管理计划”）
广发基金管理有限公司（代表“广发基
金睿选 FOF 单一资产管理计划”）
合计 286,400,000 71.60%
注：限售期自本基金上市之日起开始计算。
（二）原始权益人初始持有基础设施项目权益的比例
原始权益人初始持有基础设施项目权益的比例为 100%。本次发售中原始权
益人或其同一控制下的关联方认购基金份额数量为 1.36 亿份，占本基金首次募
集总份额的比例为 34%。
（三）认购款项缴纳
用场外基金账户认购的，则在份额限售期届满后，需将所持份额转托管至场内方
可进行交易或在允许的情况下通过基金通平台进行份额转让。
前全额缴纳认购款项。
基金管理人指定的如下账户：
账号：399410100100251456
户名：广发基金管理有限公司
开户行：兴业银行股份有限公司广州分行清算中心
大额支付号：309581000012
（1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基
金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。
（2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填
写“证券账户号码/基金账户号码+基金代码”信息，未填写或填写错误的，认购
申请将可被认定为无效认购。
（3）投资者必须使用其预留账户（投资者在基金管理人直销开立交易账户
时登记的银行账户或提交认购申请表上登记的银行账户）办理汇款，如使用非预
留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资金无效。
五、网下认购
（一）参与对象
网下投资者指证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及
保险资产管理公司、合格境外投资者、商业银行及银行理财子公司、政策性银行、
符合规定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会及深圳证券交易所投资者
适当性规定的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基
金等可根据有关规定参与基础设施基金网下询价。
本次网下询价中，申报价格不低于 3.110 元/份，且同时符合基金管理人、
财务顾问事先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。有效报价配售对象
必须按照本基金份额认购价格参与网下认购。有效报价配售对象名单、认购价格
及认购数量请参见本公告“附表：网下投资者报价信息统计表”。
（二）网下认购
网下投资者应当通过深交所网下发行电子平台提交认购申请并同时向基金管理
人完成网下认购缴款，方可认定为有效认购。
量，其填报的认购数量为其在询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟认购份额
数量。
和合规管理，审慎合理确定认购数量。
额认购资金。
象获配情况，包括配售对象名称、配售份额、配售金额、场内证券账户或场外基
金账户、应退认购金额、配售对象证件代码等数据上传至网下发行电子平台。各
配售对象可通过网下发行电子平台查询其网下获配情况。
申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基
金管理人、财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定
为无效并予以剔除，并将有关情况报告深交所。深交所将公开通报相关情况，并
建议证券业协会对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自律管理措施。
（三）网下配售基金份额
本基金发售结束后，基金管理人和财务顾问将决定是否回拨，并对进行有效
认购且足额缴款的网下投资者及其管理的有效配售对象进行比例配售，所有配售
对象将获得相同的配售比例。
配售比例=回拨后（如有）最终网下发售份额总数/全部有效网下投资者认购
份额总数
（四）公布配售结果
基金管理人将于《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。
（五）认购款项缴纳
理人指定银行账户缴付全额认购资金。如发生配售，未获配部分认购资金将于募
集期结束后的三个工作日内退还至原账户，敬请投资者留意。
基金管理人指定的如下账户：
账号：399410100100251456
户名：广发基金管理有限公司
开户行：兴业银行股份有限公司广州分行清算中心
大额支付号：309581000012
（1）在本基金发行截止日的缴款截止时间之前，若投资者的认购资金未到
达基金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。
（2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填
写“证券账户号码/基金账户号码+基金代码”信息，未填写或填写错误的，认购
申请将可被认定为无效认购。
（3）投资者应当使用其在证券业协会注册的银行账户（使用开放式基金账
户认购的，其在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户应与其在证券业
协会注册的银行账户一致）办理汇款。
六、公众认购
（一）参与对象
公众投资者为符合法律法规规定的可投资于基础设施证券投资基金的个人
投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资者。公众投资者在认购本基金前应充分认识基础设施基金的
风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。
（二）销售机构
员单位，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、
川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、
东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、
光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、
国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、
海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、
华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、
华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、
平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证
券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿
证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河
证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江
证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰
证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、
中邮证券、中原证券（排名不分先后）。
本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会员单位
资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此事项进行
公告。
尚未取得基金销售资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基
金上市交易后代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。
（1）直销机构：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33
楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室
法定代表人：葛长伟
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：基金管理人网上直销系统（仅限个人客户）和直销中
心（仅限机构客户）销售本基金，网点具体信息详见基金管理人网站。
客户可以通过基金管理人客服电话进行销售相关事宜的问询、基金的投资咨
询及投诉等。
（2）其他销售机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基
金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务
时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。
（三）禁止参与公众认购的投资者
凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再参
与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，则其
仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。
（四）认购款项缴纳
或者基金管理人委托的场外基金销售机构认购本基金。公众投资者参与本基金场
内认购的，应当持有深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户
（即场内证券账户）；参与本基金场外认购的，应当持有中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户（即场外基金账户）。投资者使用场内证券账户
认购的基金份额，可直接参与证券交易所场内交易，使用场外基金账户认购的，
应先转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所场内交易，或在允许的
情况下通过基金通平台进行份额转让。
认购时间为2024年12月2日起至2024年12月4日每个交易日的9:30-11:30，13:00-
若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集上
限，实行末日比例配售，基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定及募集情
况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。基金管理人可根据募集情况适当
调整本基金的募集期限并及时公告。
例为8.52%。最终向公众投资者发售的基金份额数量由回拨机制（如有）及比例
配售确定，请投资者及时关注基金管理人相关公告。
（1）场外认购限制
本基金场外认购采用“金额认购，份额确认”的方式。场外认购每次认购金
额不得低于1,000.00元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有
其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
（2）场内认购限制
本基金场内认购采用“份额认购，份额确认”方法。场内认购每次认购份额
为1,000份或者其整数倍。场内认购限额以深圳证券交易所及中国证券登记结算
有限责任公司的相关规定为准。
如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的四个工作日内划付
至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请以所
在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。
的规定为准。
投资者如通过直销机构办理场外认购，可选择登录基金管理人网上直销系统
办理或到基金管理人直销中心办理。
（1）个人投资者网上直销业务办理程序
① 受理开户及认购的时间
基金管理人网上交易系统在2024年12月2日至2024年12月4日15:00前受理投
资者对本基金的认购申请。每个交易日15:00（不含）前受理当前交易日的申请，
② 开户及认购程序
a.请参照公布于基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）上的《广发基金管
理有限公司电子交易业务规则》办理相关开户和认购等业务；
b.尚未开通广发基金网上直销的个人投资者，请根据页面提示进行开户操作，
在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进行认购；
c.已经开通广发基金网上直销的个人投资者，请直接登录广发基金网上交易
平台进行网上认购。
③以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：
a.投资者划入资金，但未办理注册或开户手续或办理不成功的；
b.投资者划入资金，但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的；
c.投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的；
d.其他导致认购无效的情况。
（2）机构投资者直销中心业务办理程序
① 受理开户及认购的时间
本基金份额发售日 9:30-11:30，13:00-16:30。
② 开户及认购程序
投资者在基金管理人直销中心办理基金认购手续时需提供的资料，参见基金
管理人网站上公布的相关业务办理指南。
尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。
③ 缴款方式
将足额认购资金汇入基金管理人指定的直销资金专户：
a.户名：广发基金管理有限公司直销专户
账号：3602000129838383823
开户行：中国工商银行股份有限公司广州第一支行
大额支付号：102581000013
b.户名：广发基金管理有限公司
账号：726374407720
开户行：中国银行股份有限公司广东省分行
大额支付号：104581003017
c.户名：广发基金管理有限公司
账号：021900501910666
开户行：招商银行股份有限公司北京东三环支行
大额支付号：308100005078
d.户名：广发基金管理有限公司
账号：98460078801800003124
开户行：上海浦东发展银行宝山支行
大额支付号：310290000169
在办理汇款时，投资者必须注意以下事项：
a.投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金管理人直销机构网点开立基金
账户时登记的名称；
b.投资者所填写的汇款用途须注明“××购买广发成都高投产业园REIT”，
并确保在募集截止日16:30前到账（16:30前未到账但已提供划款指令的可顺延至
当日下午企业网银关闭的最后时间，即17：00）；
c.投资者申请的认购金额不能超过汇款金额；
d.投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，基金管理人及直销专户
的开户银行不承担任何责任。
④ 基金募集期结束，以下认购将被认定为无效认购：
a.若投资者认购资金在当日16:30（可顺延至当日下午企业网银关闭的最后
时间，即17：00）之前未到基金管理人指定直销专户的；
b.投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
c.投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；
d.投资者划来的认购金额小于其申请的认购金额的；
e.基金管理人确认的其他无效资金或认购失败资金。
投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金登记机构确认为无效后四个
工作日内向投资者指定账户划出。
（3）特别提示
① 请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销机构网点或代销网点索取基
金账户注册及认购申请表。机构投资者也可从广发基金管理有限公司的网站
www.gffunds.com.cn下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材
料与下载文件中的要求的格式一致。
② 直销机构网点与代销网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。直
销中心咨询电话：020-89899073。
③ 机构投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指
定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。
④ 若机构投资者认购资金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当
日提交的认购申请将认定为无效认购。
七、各类投资者配售原则及方式
基金管理人和财务顾问在完成回拨机制（如有）后，将根据以下原则对各类
投资者进行配售：
（一）战略投资者配售
战略投资者由基金管理人根据战略配售协议的约定进行配售。本基金的战略
投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。
（二）网下投资者配售
本基金发售结束后，基金管理人和财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的
投资者及其管理的有效配售对象进行比例配售，具体配售原则如下：
理人和财务顾问确定的网下投资者标准进行核查，不符合标准的，将被剔除，不
能参与网下配售。
本基金发售结束后，基金管理人和财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的
投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的
配售比例。
配售比例=回拨后（如有）最终网下发售份额总数/全部有效网下投资者认购
份额总数
某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例
在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到 1 份，产生
的剩余份额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生
的剩余份额分配给认购时间（以深交所“EIPO 平台”显示的提交时间和委托序号
为准）最早的配售对象。
当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部
分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承
担。
如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人和财务顾
问将按照配售对象的实际认购数量直接进行配售。
（三）公众投资者配售
如本基金公众投资者有效认购数量超过本次最终公众发售总量，基金管理人
将采取“末日比例确认”的方式实现配售。当发生末日比例确认时，基金管理人
将及时公告比例确认情况与结果。
当发生部分确认时，末日公众投资者认购费率按照单笔认购申请确认金额所
对应的费率计算，末日投资者认购申请确认金额/份额不受认购最低限额的限制。
最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。未确认部分
的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。
如公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公众投资
者的实际认购份额数量直接进行配售。
（四）配售结果公告
基金管理人将于《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。
八、中止发售情况
当出现以下任意情况之一时，基金管理人及财务顾问将可采取中止发售措施：
购份额余额；
略配售数量后本次公开发售总量时；
如发生以上情形，基金管理人和财务顾问将可采取中止发售措施，并发布中
止发售公告。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人
将择机重新启动发售。
九、募集失败的情形和处理安排
募集期届满，本基金出现下列任意情形之一的，本基金募集失败：
如果本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：
期活期存款利息；
金募集期间产生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师费、律师费等各项费用
不得从投资者认购款项中支付。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集
支付之一切费用应由各方各自承担。
十、发售费用
本基金募集期间产生的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费等各项费用
不得从基金财产中列支。如本基金募集失败，上述相关费用不得从投资者认购款
项中支付。
十一、清算与交割
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份额，将计入基
金资产。本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。
十二、基金资产的验资与基金合同生效
基金募集期内，本基金如同时满足如下各项情形，则达到备案条件：
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基
金发售，基金达到备案条件的，基金管理人应在 10 日内聘请法定验资机构验资，
并自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。
基金管理人将于《基金合同生效公告》中披露本次发售结果。公告中将披露
最终向战略投资者、网下投资者和公众投资者发售的基金份额数量及其比例，获
配战略投资者、网下投资者名称以及每个获配投资者的报价、认购数量、获配数
量以及战略投资者的持有期限安排等，并明确说明配售结果是否符合事先公布的
配售原则。对于提供有效报价但未参与认购，或实际认购数量明显少于报价时拟
认购数量的网下投资者将列表公示并着重说明。
十三、本次募集的有关当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33
楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表人：葛长伟
联系人：项军
联系电话：95105828
传真：020-89899069
（二）财务顾问
名称：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 43 楼
法定代表人：林传辉
项目联系人：潘科、蔡章伟、蔡卓炯、冯结莹、张蓝心、孙晓琳、戴璐蔚、
詹煜淳
电话：020-66335295
传真：020-87553363
（三）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强
联系人：赵亦清
电话：4008058058
传真：010-50938907
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路 1 号 1 幢环球金融中心办公楼东楼 17-18 层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号 1 幢环球金融中心办公楼东楼 17-
负责人：王玲
项目联系人：田琦、欧文
电话：020-38191080
传真：020-38912082
（五）出具验资报告的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法人代表：毛鞍宁
联系人：昌华
电话：0755－25028023
传真：0755－25026188
经办注册会计师：昌华、郭春花
广发基金管理有限公司（基金管理人）
广发证券股份有限公司（财务顾问）
附表：网下投资者报价信息统计表
序号 配售对象编码 配售对象名称 配售对象类型 申报价格（元/份） 拟认购数量（万份） 备注
西藏信托-晟元 1 号集
合资金信托计划
国信证券股份有限公
司自营账户
中国农业再保险（稳
保险资金证券投资
账户
户
金锝至诚 15 号私募证
券投资基金
金锝尧典 20 号私募证
券投资基金
金锝至诚 17 号私募证
券投资基金
工银瑞投-工银理财四 基金公司或其资产
计划 专户理财产品
招商财富-招银基础设 基金公司或其资产
计划 专户理财产品
大家人寿保险股份有 保险资金证券投资
限公司传统产品 账户
大家资产厚坤 15 号集 保险机构资产管理
合资产管理产品 产品
中信证券铁发紫宸 1 证券公司集合资产
号集合资产管理计划 管理计划
中信证券星云 92 号集 证券公司集合资产
合资产管理计划 管理计划
中信证券中文传媒 1 证券公司单一资产
号单一资产管理计划 管理计划
泰康养老保险股份有 保险资金证券投资
限公司自有资金 账户
泰康养老保险股份有
保险资金证券投资
账户
门投资组合甲
泰康养老保险股份有
保险资金证券投资
账户
资组合甲
国民养老保险股份有
保险资金证券投资
账户
活养老年金保险
国民养老保险股份有
限公司－国民国泰民
安 101 期限保本型 保险资金证券投资
（三年滚动）商业养 账户
老金产品 A 款－泰康
组合
泰康资产纯泰睿智资 保险机构资产管理
产管理产品 产品
东方红添利 21 号集合 证券公司集合资产
资产管理计划 管理计划
东方红添利 24 号集合 证券公司集合资产
资产管理计划 管理计划
中英人寿保险有限公 保险资金证券投资
司 账户
中英人寿保险有限公 保险资金证券投资
司-资本补充债 账户
中英人寿保险有限公 保险资金证券投资
司-传统保险产品 账户
中英人寿保险有限公 保险资金证券投资
司-分红-个险分红 账户
中英人寿保险有限公 保险资金证券投资
司-万能-个险万能 账户
中再资产-基建强国
保险机构资产管理
产品
品
华能贵诚信托有限公
驰资金信托
生命资产睿驰增强 5 保险机构资产管理
号资产管理产品 产品
生命保险资产管理有
保险机构资产管理
产品
资产管理产品
生命保险资产管理有
保险机构资产管理
产品
资产管理产品
受托管理中国太平洋
保险(集团)股份有限 保险资金证券投资
公司—集团本级-自有 账户
资金
中国太平洋财产保险
保险资金证券投资
账户
普通保险产品
股份有限公司—分红 账户
—个人分红
太平洋资产管理有限 保险资金证券投资
责任公司 账户
招商证券股份有限公
司自营账户
华金证券国任保险 5
证券公司单一资产
管理计划
FOF 单一资产管理计划
长城证券股份有限公
司自营账户
中信建投证券股份有
限公司自营投资账户
华润信托·锐盈 3 号
集合资金信托计划
基金公司或其资产
建信资本锦绣 8 号集
合资产管理计划
专户理财产品
新华人寿保险股份有 保险资金证券投资
限公司-新分红产品 账户
中再汇利资产管理产 保险机构资产管理
品 产品
同方全球人寿保险有 保险资金证券投资
限公司-自有资金 账户
国盛证券有限责任公
司自营账户
